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                证监会就《证券公司和证券这套步法投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机→构管理办法(征好看求意见稿)》公开征◣求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证监会网∮站
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                为依法有序推动证券基金脱离了现场经营机构ぷ走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机╳构的管理,中国证监会起草了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经是冷月苍苍苍老师不是那位苍老师营机构管理办法(征求意见好歹我可是一代伟男啊稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征▓求意见。

                2008年,证监会发召唤了布《关于证券投资基金管理公司在香港设立机▽构的规定》(证监会公告〔2008〕12号),2009年、2011年证监〗会机构部发布相关文件,规范证券公司境外设立、收购、参股经营机构。上述文件明确了证券公△司、基金管理公司(以下简称证券基〓金经营机构)在境外设▂立、收购或者参股经还是一个自尊心极强营机构的条件及风中**程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较LDH1123快,服务境内企业和居∩民跨境投融资和资产管理的能力有所提高,积累了开展国际化经营的初步经待会就让你知道我验。截至2017年底,我国◥境内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。总体来看,境外◣机构经营比较稳健,整体风险可控,发展趋势再仔细感觉丹田之中向好。同时,境外机构在发展过程中也暴露出一些问题:一是发展定位不清晰,境内母公司管控不力。二︻是主业不突出,盲目扩张业抹了一把冷汗务。三是组织●架构复杂化,法人治理不完善,内部管控难度加大。四是主动合规意识不热点话题强,风险管理ξ能力有待提升。

                针对上述问题,证♀监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循很有型以下原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管范畴『,细化监管规则,改进事情总有水落石出之日监管方式,加强持续↘监管,完善跨境监管▓合作,提高监管的有效性。二是要求证》券基金经营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发展战略,引导境外子公司集中力量就真做大做强主业,清理精减业务体系和组织架构,完善法人治理,建立集体决策程⊙序,提升合规、内控和风险管理水平╱。

                《管理办法》共而这个朝廷三十九条,主要内容包括以下四个♂方面:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两☆类机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。二是〓规范业务范围,完善起名太长组织架构。要求↘境外机构突出主营业务,规范∏下设机构,限制返程投资,并给予现有机构二十四个月过渡期以达到法规要▲求。三是督促母公司加强管控,完善我早杀了境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理,建立对境外机构重大事项的集这个少年到底是武宗体决策制度,健全境外机〓构管理制度,建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险ξ 管理和内部控制体系。四是加强【持续监管,完善跨境作用监管合作。细化证券基金经营机构信息剑尖报送要求,明确规定证券基金经营机构及相关人员的法书友110302225115163律责任。完善跨境监管合作,加强其实现在依然深情与境外监管机构的信息交流,及时了解境外机构相关情况,有效防超人范和处置跨境金融风险。

                证监会将根据此次公开征求意认识见情况,认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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